重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

奇幻瑰丽 梦境治愈：《深海》收获观众热忱好评

由田晓鹏导演、编剧的动画电影《深海》于2023年春节档上映以来，收获了票房和口碑的双丰收。影片以奇幻瑰丽的视觉风格和温暖治愈的故事内核，带领观众潜入深海世界，感受了一段奇妙的冒险旅程。近日，新浪观影团组织的电影《深海》观影活动圆满落幕，众多影迷齐聚一堂，分享了观影感受。

瑰丽视效打造梦幻海世界

《深海》的画面风格可谓美轮美奂，将观众带入了一个梦幻般的海底世界。影片采用了粒子水墨技术，将中国水墨画的韵味与现代三维动画技术完美融合，创造出如梦似幻的视觉效果。海底的景色千变万化，一会儿是波光粼粼的海面，一会儿是色彩斑斓的珊瑚礁，一会儿又是神秘幽深的深海巨渊，令观众目不暇接。

温暖故事传递治愈力量

影片的故事情节也非常动人。主人公参宿是一位孤独的少女，在一次意外中误入深海世界。在那里，她遇到了各种奇妙的生物，也经历了一段难忘的冒险。在深海世界中，参宿逐渐打开了心扉，学会了与他人沟通和相处，也找到了生命的意义。影片传达了温暖治愈的力量，鼓励观众勇敢面对生活中的困难，相信希望和爱。

影迷热赞：一场视听盛宴，一次心灵之旅

在观影活动中，众多影迷对《深海》表达了高度的赞赏。他们纷纷表示，影片的画面美不胜收，故事引人入胜，带给他们了一场难忘的视听盛宴和心灵之旅。

一位观众表示：“《深海》的画面太美了，我仿佛置身于真正的海底世界，感受到了海洋的神奇和瑰丽。”

另一位观众则表示：“影片的故事很打动人，我从参宿身上看到了自己的影子，也从中获得了力量和勇气。”

专业影评肯定：一部具有里程碑意义的动画作品

除了影迷的热烈追捧，《深海》也得到了专业人士的肯定。许多影评人认为，《深海》是一部具有里程碑意义的动画作品，它代表了中国动画电影的新高度。

影评人张文表示：“《深海》的出现，标志着中国动画电影已经具备了与国际顶尖水平相抗衡的能力。”

影评人李志则认为：“《深海》不仅是一部好看的动画电影，更是一部具有深刻哲理的作品，值得反复观看和思考。”

结语

《深海》的成功，不仅为中国动画电影增添了一抹亮色，也为观众带来了精神上的慰藉。相信在未来，中国动画电影将创作出更多优秀作品，为观众带来更多欢乐和感动。